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浅谈专利数据检索流程
浅谈专利数据检索流程
众律国际法律事务所 专利工程师陈弘易
2012-07-06
专利数据的检索是新技术的研发人员、专利提案人或是专利工程师都必需具备的基本技能之一。检索相关专利的目的对于研发人员来说，不但可以避免重复的技术研发而浪费资源，有时候参考一下他人智慧的结晶，也很能刺激本身对于产品研发的灵感；另外，检索后的分析整理，对于一家公司来说，也可能是决定其产品研发方向以及确定竞争对手或合作对象为何者的重要依据，这部份即涉及更为复杂的专利地图制作。本篇仅就原则性的专利检索流程与技巧来做说明。
目标选择
首先必须就检索目标进行分析，确定检索方向，例如是软件或是硬件、制程或是成品、或是某材料的制作或是应用；另外很重要的是，确定技术应用的潜在国家有那一些，如此，才能适当的选择查询的数据库。
选定数据库
一般来说，常用专利数据库的选项依照地域性的不同，可分为美国、欧洲、中华民国、大陆、日本、韩国等等。每个数据库的查询方式以及数据完整性与付费原则各异，想要作有效率的查询则需要经验累积。至于各个数据库的特色将另辟章节介绍。
搜集关键词
对于同一项技术或组件，由于某些发展历史的原由而可能有不一样的称呼，例如「successive-approximated」也可能是「binary-search」、「touch-screen」也可能是「touch-panel」、「delta-sigma modulator」也可能是「sigma-delta modulator」；有些专利则可能使用缩写来定义某项技术，利如「SAR」即「successive-approximated register」的缩写。对于同义的关键词，最好能够尽量搜集完整，并在进行检索时利用OR的逻辑操作数写进检索条件式，以免造成遗漏。
拟定检索条件式
一般数据库中都会有所谓的进阶搜寻，允许用户利用逻辑操作数与关键词形成检索条件式进行检索。常见的逻辑操作数有AND、OR、NOT等等，另外常用的有ADJ和NEAR。ADJ表两字需相连，且次序不能互换，例如「switch ADJ capacitor」表「switch capacitor」这个单词；而ADJn表两字间最多只能再插入n个字，例如「switch ADJ2 capacitor」会包含「switch and capacitor」以及「switch connected to capacitor」；NEAR以及NEARn作用类似ADJ和ADJn，不过字的次序是可以互换的。
而在英文文法中，同一个字可能有名词、形容词以及单复数的不同，此时可利用通配符将其一网成擒。例如在美国专利数据库中检索「capacit$」即包含常见的capacitor、capacitors、capacitance、capacitive等等。另外要注意的是，不同数据库的通配符可能不同，例如可能代表多个字母的为「*」或「$」，代表单个字母的为「?」。
另外，例用特定检索字段，有助于将数据范围简化并找出关键的专利，利如已知某公司或是某发明人在该技术扮演重要角色，即可对其进行特定的检索。归纳常用的检索字段，关键词检索可利用于名称、摘要、发明说明、申请专利范围等；分类号检索则有国际专利分类号（IPC）与美国专利分类号（USPC）；日期相关的检索有申请日、公告日、优先权日等；公司名和人名的检索可用于发明人、所有权人、审查委员；最后专利号码相关检索有申请号、公开号、公告号、优先权号等。
浏览检索结果
这个步骤需花费最多时间，但也是最重要的关键；浏览的重点除了技术分析之外，也要留意是否有检索时遗漏的关键词、说明书中引用的前案是否有重要的关键专利或文献、检索前不知道的重要公司或人名、或是其他可能的专利分类号等等。这些数据都可以作为新的检索条件，再次进行检索，以期没有遗漏重要关键专利。
数据分析及储存
检索数据的初期，所得到的数据量会让人觉得有如滚雪球般越滚越大，但随着数据分析量的累积，一旦找出关键点后，方向会随之愈来愈清楚。这个关键点可能是以公司名、人名、专利分类号、特定关键词、或某关键专利的形式来呈现，端视不同案件而定。方向浮现之后，就容易找出归纳的点了。
最后，建议将每个步骤相关的检索条件式、检索结果以及搜集的数据加以记录和储存，以方便厘清思绪；过程记录虽然只是一个小小的动作，但常常容易被人忽略。
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