专利检索的七个步骤
众律国际法律事所 专利工程师李致远
2012-12-11

一、确定检索主题
在有需求后，确定所需的技术领域以及所需求的信息范围，检索主题订越精确，则越可缩小检索范围并提高检索精确率。

二、决定检索类型
专利检索主要分成四类，依照需求决定想要的检索类型：
 

1.可专利性检索
查明研发结果是否符合新颖性
 

2.专利侵权检索
专利侵权分他人侵犯到自身以及自身侵犯到他人两种，察明双方的申请专利范围后，以分析下一步是否进行谈判或者告诉。

3.技术现况检索
公司在进行研发前，调查相关领域的发展现况而进行的检索，以此决定研发方向。
 

4.专利权效力检索
判别某一专利是否存在，是否仍具保护时效而进行的检索。此可作为专利侵权的判断和回避设计考虑。

三、选择专利数据库
不同数据库具有不同的特性，比如国别、付费或者免费，依照检索需求选择适合数据库。

四、确认珍珠(主要相关专利)
理解检索主题后，检索者要掌握几件主要相关的专利(即珍珠，Pearl)，以此作为找寻相关专利的基础。主要以三种方式来确认珍珠：
 

1.在确定检索主题的过程中，从相关网站或书报杂志得知的专利，经人工确认后筛选为珍珠。
2.依照初步检索条件，检索后经人工确认后而得。
3.在检索者与信息需求者晤谈的过程中，由信息需求者提供已知的相关专利。

五、拟定检索策略并进行检索
检索时可能会找到过多不太相关的信息，也有可能会找不到足够的资料，因此我们可以调整我们的检索策略，以取得我们想要的检索结果。
 

1.已知书目检索
当检索者已知专利的某一书目信息，比如说检索号、专利名称、或是专利权人，则可以以这些字段进行特定检索。
 

2.分区组合检索
检索者将检索主题分为分为数个部份，之后以布尔逻辑，如AND、OR、NOT，将主题的不同部分以适当方式组合。
 

3.文献滚雪球检索
利用珍珠的相同分类号或上层分类、引用或被引用、相同关键词或相同发明人等关连性来找出相关文献，之后再以类似方法继续找出相关文献的相关文献。

4.层次检索
检索主题中的关键词有分精确、狭义、以及广义(相关)关键词三个层次，检索时可依照检索情况调整要使用哪个层次的关键词。

六、相关判断
得到一定的检索结果后，依照人工判断其结果是否符合需求，分析后修正检索策略以达更佳检索结果。

七、确认检索结果
判断完后，确认检索结果是否已经满足检索需求，若满足需求，则检索动作可以结束，若仍不足，则继续进行先前步骤以满足检索需求。

参考数据
专利信息 检索、分析与策略  陈达仁 黄慕萱着