自由贸易协定的争端解决机制以及其与WTO法之间的关系

众律国际法律事务所 黄文政
2014.10.31

一、 前言

法律人都关心一件事，我们签署了一项协定或合约，如果之后出现法律纠纷了，到那儿寻求救济。国际协定亦如是，在现行国际经济法的框架下，当两国就其双方签署的自由贸易协定(FTA)中特定条款是否履行有争执时，国家有两个选择：

其一、向WTO争端解决机制寻求救济；

其二、如果FTA文本内有争端解决机制，向该机制寻求救济。

本文以下拟介绍第二个选项，自由贸易协定内的争端解决机制，该机制与WTO法之间的关系，最后并讨论台湾最近签署的FTA─台纽自由贸易协定当中的争端解决机制。

二、 自由贸易协定下的争端解决机制

(一) WTO是否有授权

首先，既然FTA是WTO法允许的例外，我们不禁要问，WTO法有无授权各国在FTA协定文本内建立其个别的争端解决机制？如果我们详细观察WTO协定，可以发现WTO法既没有授权也没有禁止各国在FTA内有争端解决机制的设计。有学者认为，解释上，既然GATT 第24条、GATS第5条分别允许各国就货品与服务贸易，偏离最惠国待遇原则，与FTA对手国缔结更优惠的市场进入条件，那么似可认为依据GATT 第24条、GATS第5条也允许各国在FTA协定文本内建立其个别的争端解决机制。

行文至此，您或许有疑问，那智慧财产权(IPR)呢？实际上TRIPS并没有类似GATT 第24条、GATS第5条之例外条款，那么假使两国因FTA给予对方国民较之TRIPS更优惠的IPR保护时，需要严格依照最惠国待遇原则，扩及其他非FTA缔约国的WTO会员国吗？纯粹从WTO协定文本看来似乎如此，然而实践上，各国例外在FTA下给予的更优惠的IPR保护仍仅止于FTA伙伴国间，并未扩及其他非FTA缔约国。


(二) FTA的争端解决机制型态

大致说来，从各国缔结的FTA文本观察，FTA的争端解决机制有三种型态：

其一、简单型，亦即该FTA内的争端解决机制只有咨商条款，由双方政府过政治谈判手段解决，如土耳其─以色列FTA。

其二、复杂型。分成三个阶段。第一阶段，咨商；第二阶段，有第三方介入的调解、和解或斡旋；第三阶段，进入正式的争端解决程序，可能以争端解决小组(Panel)或仲裁的名义呈现。例如北美自由贸易区(NAFTA)。

其三、由简入繁的演化型。原本的东协FTA只有咨商条款，2004年的版本则类似NAFTA，并且在争端解决小组(Panel)之后还有上诉机制。

(三) WTO争端解决机制与FTA争端解决机制间的关系

1. 管辖权争议

首先，WTO法并未强制各会员国只能经由其争端解决机制，解决有关WTO协定之贸易纷争。某些FTA尚且规定就特定议题如环境、卫生与技术标准等，只能透过FTA的争端解决机制处理，如NAFTA。如无上述特殊限制，实际上应该是任由各国就WTO争端解决机制与FTA争端解决机制两者间择一。

2. 应适用的实体规则

WTO的争端解决机制，应适用的实体规则，是指WTO相关协定，还包括复边政府采购协定与复边资讯科技协定，但不包括复边民用航空器贸易协定。相较之下，FTA的争端解决机制，应适用的实体规则是指FTA文本条款，如该条款含括部分WTO协定，尚可间接适用之。由于晚近的FTA已扩张至劳工保护、竞争合作议题，远远超过目前WTO协定的涵盖范围，因此此类新兴议题纷争，远非WTO争端解决机制可以处理。

然而，过去在国际实践上，美国与加拿大多半透过WTO争端解决机制，而非NAFTA的争端解决机制，去处理彼此间贸易纷争。


三、 台纽FTA内争端解决机制的简介

首先，台纽FTA之争端解决机制(Dispute Settlement Mechanism, DSM)，其所涵盖的实体争议范围，普及于全部的FTA章节，包含智慧财产权保护。

其次，台纽FTA属于复杂型的争端解决机制，包含咨商，调解、和解或斡旋与正式的仲裁程序三阶段，但是最后的仲裁程序并无上诉机制，只有一审。

再者，台纽FTA争端解决章第4条规定， 一旦选择台纽FTA争端解决机制，即不能再循WTO争短解决机制寻求救济，避免程序与时间上的浪费。

最后，台纽FTA的争端解决机制非常完整，在设计上颇类似WTO的争端解决机制。其不仅有处理实体纷争的仲裁程序，还有仲裁报告后定被告国合理履行期间的程序、被告国是否履行仲裁报告或其新履行措施是否符合FTA协定要求的程序、以及决定原告国报复程度是否超过被告国违反FTA协定程度的程序。因此，尽管台纽FTA的争端解决机制并无上诉程序，其在处理实体纷争的仲裁程序外，尚含括「决定履行期间程序」、「决定是否履行仲裁报告程序」以及「决定报复程度是否相当程序」，算是在晚近的FTA中，非常强调以「司法」手段解决贸易纷争的设计。日后台商如在纽西兰有贸易纷争，应首先考量循台纽FTA之争端解决机制，谋求解决其受侵害的贸易利益。